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國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財政科技計劃 (專項、基金等)管理改革方案的通知

來源:國家知識產(chǎn)權(quán)局  時間:2015年01月13日

國發(fā)〔2014〕64號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府,國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu):
  《關(guān)于深化中央財政科技計劃(專項、基金等)管理改革的方案》已經(jīng)黨中央、國務(wù)院同意,現(xiàn)印發(fā)給你們,請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

                              國務(wù)院
                            2014年12月3日

  (此件公開發(fā)布)

 

關(guān)于深化中央財政科技計劃
(專項、基金等)管理改革的方案

  科技計劃(專項、基金等)是政府支持科技創(chuàng)新活動的重要方式。改革開放以來,我國先后設(shè)立了一批科技計劃(專項、基金等),為增強國家科技實力、提高綜合競爭力、支撐引領(lǐng)經(jīng)濟社會發(fā)展發(fā)揮了重要作用。但是,由于頂層設(shè)計、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、分類資助方式不夠完善,現(xiàn)有各類科技計劃(專項、基金等)存在著重復(fù)、分散、封閉、低效等現(xiàn)象,多頭申報項目、資源配置“碎片化”等問題突出,不能完全適應(yīng)實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的要求。當(dāng)前,全球科技革命和產(chǎn)業(yè)變革日益興起,世界各主要國家都在調(diào)整完善科技創(chuàng)新戰(zhàn)略和政策,我們必須立足國情,借鑒發(fā)達國家經(jīng)驗,通過深化改革著力解決存在的突出問題,推動以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新,盡快縮小我國與發(fā)達國家之間的差距。
  為深入貫徹黨的十八大和十八屆二中、三中、四中全會精神,落實黨中央、國務(wù)院決策部署,加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略,按照深化科技體制改革、財稅體制改革的總體要求和《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》、《國務(wù)院關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》(國發(fā)〔2014〕11號)精神,制定本方案。
  一、總體目標(biāo)和基本原則
  (一)總體目標(biāo)。
  強化頂層設(shè)計,打破條塊分割,改革管理體制,統(tǒng)籌科技資源,加強部門功能性分工,建立公開統(tǒng)一的國家科技管理平臺,構(gòu)建總體布局合理、功能定位清晰、具有中國特色的科技計劃(專項、基金等)體系,建立目標(biāo)明確和績效導(dǎo)向的管理制度,形成職責(zé)規(guī)范、科學(xué)高效、公開透明的組織管理機制,更加聚焦國家目標(biāo),更加符合科技創(chuàng)新規(guī)律,更加高效配置科技資源,更加強化科技與經(jīng)濟緊密結(jié)合,最大限度激發(fā)科研人員創(chuàng)新熱情,充分發(fā)揮科技計劃(專項、基金等)在提高社會生產(chǎn)力、增強綜合國力、提升國際競爭力和保障國家安全中的戰(zhàn)略支撐作用。
  (二)基本原則。
  轉(zhuǎn)變政府科技管理職能。政府各部門要簡政放權(quán),主要負責(zé)科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策、布局、評估、監(jiān)管,對中央財政各類科技計劃(專項、基金等)實行統(tǒng)一管理,建立統(tǒng)一的評估監(jiān)管體系,加強事中、事后的監(jiān)督檢查和責(zé)任倒查。政府各部門不再直接管理具體項目,充分發(fā)揮專家和專業(yè)機構(gòu)在科技計劃(專項、基金等)具體項目管理中的作用。
  聚焦國家重大戰(zhàn)略任務(wù)。面向世界科技前沿、面向國家重大需求、面向國民經(jīng)濟主戰(zhàn)場,科學(xué)布局中央財政科技計劃(專項、基金等),完善項目形成機制,優(yōu)化資源配置,需求導(dǎo)向,分類指導(dǎo),超前部署,瞄準(zhǔn)突破口和主攻方向,加大財政投入,建立圍繞重大任務(wù)推動科技創(chuàng)新的新機制。
  促進科技與經(jīng)濟深度融合。加強科技與經(jīng)濟在規(guī)劃、政策等方面的相互銜接。科技計劃(專項、基金等)要圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈,圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈,統(tǒng)籌銜接基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等各環(huán)節(jié)工作,更加主動有效地服務(wù)于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和提質(zhì)增效升級,建設(shè)具有核心競爭力的創(chuàng)新型經(jīng)濟。
  明晰政府與市場的關(guān)系。政府重點支持市場不能有效配置資源的基礎(chǔ)前沿、社會公益、重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究等公共科技活動,積極營造激勵創(chuàng)新的環(huán)境,解決好“越位”和“缺位”問題。發(fā)揮好市場配置技術(shù)創(chuàng)新資源的決定性作用和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體作用,突出成果導(dǎo)向,以稅收優(yōu)惠、政府采購等普惠性政策和引導(dǎo)性為主的方式支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化活動。
  堅持公開透明和社會監(jiān)督。科技計劃(專項、基金等)項目全部納入統(tǒng)一的國家科技管理信息系統(tǒng)和國家科技報告系統(tǒng),加強項目實施全過程的信息公開和痕跡管理。除涉密項目外,所有信息向社會公開,接受社會監(jiān)督。營造遵循科學(xué)規(guī)律、鼓勵探索、寬容失敗的氛圍。
  二、建立公開統(tǒng)一的國家科技管理平臺
  (一)建立部際聯(lián)席會議制度。
  建立由科技部牽頭,財政部、發(fā)展改革委等相關(guān)部門參加的科技計劃(專項、基金等)管理部際聯(lián)席會議(以下簡稱聯(lián)席會議)制度,制定議事規(guī)則,負責(zé)審議科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、科技計劃(專項、基金等)的布局與設(shè)置、重點任務(wù)和指南、戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員會的組成、專業(yè)機構(gòu)的遴選擇優(yōu)等事項。在此基礎(chǔ)上,財政部按照預(yù)算管理的有關(guān)規(guī)定統(tǒng)籌配置科技計劃(專項、基金等)預(yù)算。各相關(guān)部門做好產(chǎn)業(yè)和行業(yè)政策、規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)與科研工作的銜接,充分發(fā)揮在提出基礎(chǔ)前沿、社會公益、重大共性關(guān)鍵技術(shù)需求,以及任務(wù)組織實施和科技成果轉(zhuǎn)化推廣應(yīng)用中的積極作用??萍及l(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、科技計劃(專項、基金等)布局和重點專項設(shè)置等重大事項,經(jīng)國家科技體制改革和創(chuàng)新體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后,按程序報國務(wù)院,特別重大事項報黨中央。
  (二)依托專業(yè)機構(gòu)管理項目。
  將現(xiàn)有具備條件的科研管理類事業(yè)單位等改造成規(guī)范化的項目管理專業(yè)機構(gòu),由專業(yè)機構(gòu)通過統(tǒng)一的國家科技管理信息系統(tǒng)受理各方面提出的項目申請,組織項目評審、立項、過程管理和結(jié)題驗收等,對實現(xiàn)任務(wù)目標(biāo)負責(zé)。加快制定專業(yè)機構(gòu)管理制度和標(biāo)準(zhǔn),明確規(guī)定專業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)科技領(lǐng)域的項目管理能力,建立完善的法人治理結(jié)構(gòu),設(shè)立理事會、監(jiān)事會,制定章程,按照聯(lián)席會議確定的任務(wù),接受委托,開展工作。加強對專業(yè)機構(gòu)的監(jiān)督、評價和動態(tài)調(diào)整,確保其按照委托協(xié)議的要求和相關(guān)制度的規(guī)定進行項目管理工作。項目評審專家應(yīng)當(dāng)從國家科技項目評審專家?guī)熘羞x取。鼓勵具備條件的社會化科技服務(wù)機構(gòu)參與競爭,推進專業(yè)機構(gòu)的市場化和社會化。
  (三)發(fā)揮戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員會的作用。
  戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員會由科技界、產(chǎn)業(yè)界和經(jīng)濟界的高層次專家組成,對科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、科技計劃(專項、基金等)布局、重點專項設(shè)置和任務(wù)分解等提出咨詢意見,為聯(lián)席會議提供決策參考;對制定統(tǒng)一的項目評審規(guī)則、建設(shè)國家科技項目評審專家?guī)臁⒁?guī)范專業(yè)機構(gòu)的項目評審等工作,提出意見和建議;接受聯(lián)席會議委托,對特別重大的科技項目組織開展評審。戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員會要與學(xué)術(shù)咨詢機構(gòu)、協(xié)會、學(xué)會等開展有效合作,不斷提高咨詢意見的質(zhì)量。
  (四)建立統(tǒng)一的評估和監(jiān)管機制。
  科技部、財政部要對科技計劃(專項、基金等)的實施績效、戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員會和專業(yè)機構(gòu)的履職盡責(zé)情況等統(tǒng)一組織評估評價和監(jiān)督檢查,進一步完善科研信用體系建設(shè),實行“黑名單”制度和責(zé)任倒查機制。對科技計劃(專項、基金等)的績效評估通過公開競爭等方式擇優(yōu)委托第三方機構(gòu)開展,評估結(jié)果作為中央財政予以支持的重要依據(jù)。各有關(guān)部門要加強對所屬單位承擔(dān)科技計劃(專項、基金等)任務(wù)和資金使用情況的日常管理和監(jiān)督。建立科研成果評價監(jiān)督制度,強化責(zé)任;加強對財政科技資金管理使用的審計監(jiān)督,對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為要堅決予以查處,查處結(jié)果向社會公開,發(fā)揮警示教育作用。
  (五)建立動態(tài)調(diào)整機制。
  科技部、財政部要根據(jù)績效評估和監(jiān)督檢查結(jié)果以及相關(guān)部門的建議,提出科技計劃(專項、基金等)動態(tài)調(diào)整意見。完成預(yù)期目標(biāo)或達到設(shè)定時限的,應(yīng)當(dāng)自動終止;確有必要延續(xù)實施的,或新設(shè)立科技計劃(專項、基金等)以及重點專項的,由科技部、財政部會同有關(guān)部門組織論證,提出建議。上述意見和建議經(jīng)聯(lián)席會議審議后,按程序報批。
  (六)完善國家科技管理信息系統(tǒng)。
  要通過統(tǒng)一的信息系統(tǒng),對科技計劃(專項、基金等)的需求征集、指南發(fā)布、項目申報、立項和預(yù)算安排、監(jiān)督檢查、結(jié)題驗收等全過程進行信息管理,并主動向社會公開非涉密信息,接受公眾監(jiān)督。分散在各相關(guān)部門、尚未納入國家科技管理信息系統(tǒng)的項目信息要盡快納入,已結(jié)題的項目要及時納入統(tǒng)一的國家科技報告系統(tǒng)。未按規(guī)定提交并納入的,不得申請中央財政資助的科技計劃(專項、基金等)項目。
  三、優(yōu)化科技計劃(專項、基金等)布局
  根據(jù)國家戰(zhàn)略需求、政府科技管理職能和科技創(chuàng)新規(guī)律,將中央各部門管理的科技計劃(專項、基金等)整合形成五類科技計劃(專項、基金等)。
  (一)國家自然科學(xué)基金。
  資助基礎(chǔ)研究和科學(xué)前沿探索,支持人才和團隊建設(shè),增強源頭創(chuàng)新能力。
  (二)國家科技重大專項。
  聚焦國家重大戰(zhàn)略產(chǎn)品和重大產(chǎn)業(yè)化目標(biāo),發(fā)揮舉國體制的優(yōu)勢,在設(shè)定時限內(nèi)進行集成式協(xié)同攻關(guān)。
  (三)國家重點研發(fā)計劃。
  針對事關(guān)國計民生的農(nóng)業(yè)、能源資源、生態(tài)環(huán)境、健康等領(lǐng)域中需要長期演進的重大社會公益性研究,以及事關(guān)產(chǎn)業(yè)核心競爭力、整體自主創(chuàng)新能力和國家安全的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性重大科學(xué)問題、重大共性關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品、重大國際科技合作,按照重點專項組織實施,加強跨部門、跨行業(yè)、跨區(qū)域研發(fā)布局和協(xié)同創(chuàng)新,為國民經(jīng)濟和社會發(fā)展主要領(lǐng)域提供持續(xù)性的支撐和引領(lǐng)。
  (四)技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(基金)。
  通過風(fēng)險補償、后補助、創(chuàng)投引導(dǎo)等方式發(fā)揮財政資金的杠桿作用,運用市場機制引導(dǎo)和支持技術(shù)創(chuàng)新活動,促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和資本化、產(chǎn)業(yè)化。
  (五)基地和人才專項。
  優(yōu)化布局,支持科技創(chuàng)新基地建設(shè)和能力提升,促進科技資源開放共享,支持創(chuàng)新人才和優(yōu)秀團隊的科研工作,提高我國科技創(chuàng)新的條件保障能力。
  上述五類科技計劃(專項、基金等)要全部納入統(tǒng)一的國家科技管理平臺管理,加強項目查重,避免重復(fù)申報和重復(fù)資助。中央財政要加大對科技計劃(專項、基金等)的支持力度,加強對中央級科研機構(gòu)和高校自主開展科研活動的穩(wěn)定支持。
  四、整合現(xiàn)有科技計劃(專項、基金等)
  本次優(yōu)化整合工作針對所有實行公開競爭方式的科技計劃(專項、基金等),不包括對中央級科研機構(gòu)和高校實行穩(wěn)定支持的專項資金。通過撤、并、轉(zhuǎn)等方式按照新的五個類別對現(xiàn)有科技計劃(專項、基金等)進行整合,大幅減少科技計劃(專項、基金等)數(shù)量。
  (一)整合形成國家重點研發(fā)計劃。
  聚焦國家重大戰(zhàn)略任務(wù),遵循研發(fā)和創(chuàng)新活動的規(guī)律和特點,將科技部管理的國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃、國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃、國家科技支撐計劃、國際科技合作與交流專項,發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部管理的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金,有關(guān)部門管理的公益性行業(yè)科研專項等,進行整合歸并,形成一個國家重點研發(fā)計劃。該計劃根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展重大需求及科技發(fā)展優(yōu)先領(lǐng)域,凝練形成若干目標(biāo)明確、邊界清晰的重點專項,從基礎(chǔ)前沿、重大共性關(guān)鍵技術(shù)到應(yīng)用示范進行全鏈條創(chuàng)新設(shè)計,一體化組織實施。
  (二)分類整合技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(基金)。
  按照企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動不同階段的需求,對發(fā)展改革委、財政部管理的新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投基金,科技部管理的政策引導(dǎo)類計劃、科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金,財政部、科技部、工業(yè)和信息化部、商務(wù)部共同管理的中小企業(yè)發(fā)展專項資金中支持科技創(chuàng)新的部分,以及其他引導(dǎo)支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的專項資金(基金),進一步明確功能定位并進行分類整合,避免交叉重復(fù),并切實發(fā)揮杠桿作用,通過市場機制引導(dǎo)社會資金和金融資本進入技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域,形成天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、風(fēng)險補償?shù)日龑?dǎo)的支持方式。政府要通過間接措施加大支持力度,落實和完善稅收優(yōu)惠、政府采購等支持科技創(chuàng)新的普惠性政策,激勵企業(yè)加大自身的科技投入,真正發(fā)展成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。
  (三)調(diào)整優(yōu)化基地和人才專項。
  對科技部管理的國家(重點)實驗室、國家工程技術(shù)研究中心、科技基礎(chǔ)條件平臺,發(fā)展改革委管理的國家工程實驗室、國家工程研究中心等合理歸并,進一步優(yōu)化布局,按功能定位分類整合,完善評價機制,加強與國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的相互銜接。提高高校、科研院所科研設(shè)施開放共享程度,盤活存量資源,鼓勵國家科技基礎(chǔ)條件平臺對外開放共享和提供技術(shù)服務(wù),促進國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會開放,實現(xiàn)跨機構(gòu)、跨地區(qū)的開放運行和共享。相關(guān)人才計劃要加強頂層設(shè)計和相互之間的銜接。在此基礎(chǔ)上調(diào)整相關(guān)財政專項資金。
  (四)國家科技重大專項。
  要堅持有所為有所不為,加大聚焦調(diào)整力度,準(zhǔn)確把握技術(shù)路線和方向,更加聚焦產(chǎn)品目標(biāo)和產(chǎn)業(yè)化目標(biāo),進一步改進和強化組織推進機制,控制專項數(shù)量,集中力量辦大事。更加注重與其他科技計劃(專項、基金等)的分工與銜接,避免重復(fù)部署、重復(fù)投入。
  (五)國家自然科學(xué)基金。
  要聚焦基礎(chǔ)研究和科學(xué)前沿,注重交叉學(xué)科,培育優(yōu)秀科研人才和團隊,加大資助力度,向國家重點研究領(lǐng)域輸送創(chuàng)新知識和人才團隊。
  (六)支持某一產(chǎn)業(yè)或領(lǐng)域發(fā)展的專項資金。
  要進一步聚焦產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域發(fā)展,其中有關(guān)支持技術(shù)研發(fā)的內(nèi)容,要納入優(yōu)化整合后的國家科技計劃(專項、基金等)體系,根據(jù)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域發(fā)展需求,由中央財政科技預(yù)算統(tǒng)籌支持。
  通過國有資本經(jīng)營預(yù)算、政府性基金預(yù)算安排的支持科技創(chuàng)新的資金,要逐步納入中央公共財政預(yù)算統(tǒng)籌安排,支持科技創(chuàng)新。
  五、方案實施進度和工作要求
  (一)明確時間節(jié)點,積極穩(wěn)妥推進實施。
  優(yōu)化整合工作按照整體設(shè)計、試點先行、逐步推進的原則開展。
  2014年,啟動國家科技管理平臺建設(shè),初步建成中央財政科研項目數(shù)據(jù)庫,基本建成國家科技報告系統(tǒng),在完善跨部門查重機制的基礎(chǔ)上,選擇若干具備條件的科技計劃(專項、基金等)按照新的五個類別進行優(yōu)化整合,并在關(guān)系國計民生和未來發(fā)展的重點領(lǐng)域先行組織5-10個重點專項進行試點,在2015年財政預(yù)算中體現(xiàn)。
  2015-2016年,按照創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略頂層設(shè)計的要求和“十三五”科技發(fā)展的重點任務(wù),推進各類科技計劃(專項、基金等)的優(yōu)化整合,對原由國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的科技計劃(專項、資金等),報經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)后實施,基本完成科技計劃(專項、基金等)按照新的五個類別進行優(yōu)化整合的工作,改革形成新的管理機制和組織實施方式;基本建成公開統(tǒng)一的國家科技管理平臺,實現(xiàn)科技計劃(專項、基金等)安排和預(yù)算配置的統(tǒng)籌協(xié)調(diào),建成統(tǒng)一的國家科技管理信息系統(tǒng),向社會開放。
  2017年,經(jīng)過三年的改革過渡期,全面按照優(yōu)化整合后的五類科技計劃(專項、基金等)運行,不再保留優(yōu)化整合之前的科技計劃(專項、基金等)經(jīng)費渠道,并在實踐中不斷深化改革,修訂或制定科技計劃(專項、基金等)和資金管理制度,營造良好的創(chuàng)新環(huán)境。各項目承擔(dān)單位和專業(yè)機構(gòu)建立健全內(nèi)控制度,依法合規(guī)開展科研活動和管理業(yè)務(wù)。
  (二)統(tǒng)一思想,狠抓落實,確保改革取得實效。
  科技計劃(專項、基金等)管理改革工作是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、深化科技體制改革的突破口,任務(wù)重,難度大??萍疾俊⒇斦恳l(fā)揮好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用,率先改革,作出表率,加強與有關(guān)部門的溝通協(xié)商。各有關(guān)部門要統(tǒng)一思想,強化大局意識、責(zé)任意識,積極配合,主動改革,以“釘釘子”的精神共同做好本方案的落實工作。
  (三)協(xié)同推進相關(guān)工作。
  加快事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理改革,推進促進科技成果轉(zhuǎn)化法修訂,完善科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制;加強科技政策與財稅、金融、經(jīng)濟、政府采購、考核等政策的相互銜接,落實好研發(fā)費用加計扣除等激勵創(chuàng)新的普惠性稅收政策;加快推進科研事業(yè)單位分類改革和收入分配制度改革,完善科研人員評價制度,創(chuàng)造鼓勵潛心科研的環(huán)境條件;促進科技和金融結(jié)合,推動符合科技創(chuàng)新特點的金融產(chǎn)品創(chuàng)新;將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)納入產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟政策中,對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級形成創(chuàng)新的倒逼機制;將科技創(chuàng)新活動政府采購納入科技計劃,積極利用首購、訂購等政府采購政策扶持科技創(chuàng)新產(chǎn)品的推廣應(yīng)用;積極推動軍工和民口科技資源的互動共享,促進軍民融合式發(fā)展。
  各?。▍^(qū)、市)要按照本方案精神,統(tǒng)籌考慮國家科技發(fā)展戰(zhàn)略和本地實際,深化地方科技計劃(專項、基金等)管理改革,優(yōu)化整合資源,提高資金使用效益,為地方經(jīng)濟和社會發(fā)展提供強大的科技支撐。